你的位置：在线配资开户网_实盘股票配资操作_国内正规股票配资 > 在线配资开户网 > 资金杠杆炒股 天富期货因合规管控不足、内控失守遭责令改正，风控官、总经理双双被警示
12月26日，根据吉林证监局发布的决定资金杠杆炒股，天富期货有限公司因两项违规行为被采取责令改正措施。同时，天富期货首席风险官韩钰昂和总经理林艳娇被采取出具警示函措施。
经查，天富期货在互联网营销过程中合规管控不足。合规部门对员工建立企业微信群的行为未进行有效监控；个别营销人员用作营销素材的微信截图中包含投资建议，且未署名和揭示风险。
此外资金杠杆炒股，天富期货居间人管理、员工管理相关内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷，反映出天富期货与外部单位合作关系密切，合规风控流于形式。
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